2024年01月15日
厅属各单位、厅机关各处（室），各市（州、地）交通运输局：
为认真开展厅属系统行政事业单位及行政执法部门廉政风险防控工作，加快推进交通运输特色惩治和预防腐败体系建设，现将《关于开展廉政风险防控工作的实施方案》印发给你们，请结合实际，认真贯彻执行。
为认真开展厅属系统行政事业单位及行政执法部门廉政风险防控工作，加快推进交通运输特色惩治和预防腐败体系建设，现将《关于开展廉政风险防控工作的实施方案》印发给你们，请结合实际，认真贯彻执行。
二○一一年七月二十八日
关于开展廉政风险防控工作的实施方案
为认真贯彻落实中央、省委和交通运输部对开展廉政风险防范工作的部署要求，及时启动并全面开展厅属系统廉政风险防控管理，进一步推进全省交通运输特色惩治和预防腐败体系建设。按照中央、国务院《关于实行党风廉政建设责任制的规定》和《贵州省党风廉政建设责任制实施办法》的规定要求，根据省纪委《关于开展廉政风险防范工作的指导意见》（黔纪发〔2011〕9号），结合实际制定如下工作方案：
一、开展对象
本方案主要针对厅属系统行政事业单位及交通运输行政执法部门开展廉政风险防控工作，所涉及工作对象为：厅机关各处室、厅属各事业单位。
公路、水运工程建设项目廉政风险防控工作要继续落实《全省交通运输系统推广应用〈交通基础设施建设项目廉政风险防控手册（试行）〉实施意见》（黔交〔2010〕1号），进一步加大力度，不留死角，确保所有政府投资和使用国有资金的工程建设项目都认真开展廉政风险防控工作。
二、工作目标
厅及厅属各事业单位：以推进行政权力和公共服务公开、透明为核心，梳理分析岗位职责风险、业务流程风险、制度机制风险、外部环境风险等，进一步界定权力范围，优化权力流程，完善监督措施，努力形成决策权、执行权、监督权既相互制约又相互协调的权力运行内控机制。
交通运输行政执法部门：以规范执法权力为重点，梳理执法依据，分解执法职权，细化处罚标准，明确执法责任，着力构建监管严密、制约有效的廉政风险防控体系。
三、工作步骤及措施
（一）动员部署阶段（2011年8月）
1、广泛宣传发动。廉政风险防控工作是全系统推进惩治和预防腐败体系建设的一项重要任务，各单位各部门要充分认识开展廉政风险防控工作的重要意义，紧密结合当前“三个建设年”活动的工作部署和反腐倡廉教育培训，深入学习宣传，广泛思想动员，切实增强开展廉政风险防控工作的自觉性和主动性，确保广大党员干部“人人知晓、人人参与”。
2、认真制定方案。厅属各事业单位要认真按照要求，紧密结合岗位职责和业务工作实际，尽快研究制定本单位开展廉政风险防控工作的具体实施方案，及时启动并认真落实好各阶段工作任务。涉及交通运输行政执法的厅属事业单位在制定方案时，还要重点结合所承担行政执法工作的岗位特点和实际困难，有针对性地对所辖行政执法部门及其岗位人员的廉政风险防控工作进行安排部署。2011年8月底前，请厅属各事业单位将制定的具体实施方案报送厅纪委监察室。
（二）风险排查阶段（2011年9月至10月）
1、梳理职权。厅机关各处室要认真对照部门、岗位和人员的职责权力进行一次全面梳理，梳理出来的职权要开具“清单”（见附件1），并以流程图方式直观展示本部门承担的主要工作职责及其办理流程（见附件2），经分管厅领导审定同意后，在本处室内部进行公开，并报送厅纪委备案。厅属各事业单位要结合业务工作实际，认真组织开展部门、岗位和人员的职责权力梳理工作，可参照厅机关的“清单”和“流程图”建立相关工作台账备查。交通运输行政执法部门除认真开展梳理岗位职权外，还要着重针对当前行政执法工作中存在的突出问题，进一步完善并公开行政执法工作流程。
2、查找风险点。厅机关各处室和厅属各事业单位要重点围绕监督制约和规范权力运行，紧密结合实际，突出重大事项、重点岗位和重要环节，着重针对群众反映突出的问题和已发生的案件，从思想道德、岗位职责、业务流程、制度机制和外部环境等方面，认真查找可能发生腐败行为的风险点，如实填写《廉政风险点排查情况统计表》（见附件3）。厅机关各处室的《廉政风险点排查情况统计表》须经分管厅领导审定同意后，在处室内部进行公开，并于2011年10月25日前报送厅纪委备案。厅属各事业单位要对本单位内设机构的《廉政风险点排查情况统计表》进行审定，并督促做好公开工作。
排查廉政风险要突出三个重点：一是重点查找岗位风险。要组织党员干部认真分析查找个人思想道德、履行职责、执行制度等方面存在或潜在的岗位风险和表现形式；二是重点查找内设机构风险。要针对管钱、管人、管物以及行政权力行使等重要岗位、重点环节、关键部位，组织内设机构分别查找业务流程、制度机制和外部环境等方面存在或者可能存在的廉政风险；三是重点查找单位风险。要重点查找在重大决策、重要人事任免、重大项目安排、大额资金使用等方面容易产生腐败行为的风险内容及表现形式。
3、清理机制制度。厅机关各处室和厅属各事业单位在查找廉政风险点的同时，要认真对本单位、本部门现有的内控监督管理机制制度进行一次全面清理，该坚持的继续坚持，该废止的及时废止，该新建完善的要纳入廉政风险防控措施及时新建完善，努力提高制度建设的合理性、系统性和可操作性。
（三）风险评估阶段（2011年11月至12月）
按照“自行组织评估”的原则，厅机关各处室和厅属各事业单位要针对本部门、本单位所排查的廉政风险点，认真组织力量按风险发生机率或危害损失程度进行分析评估，确定风险等级，如实填写《廉政风险点等级评估登记表》（见附件4），风险等级按从低到高的顺序分为三个级别，即：三级防控点（一般防控级别）；二级防控点（较高防控级别）；一级防控点（最高防控级别）。厅机关各处室的《廉政风险点等级评估登记表》经分管厅领导审定同意后，于2011年12月25日前报送厅纪委备案。厅属各事业单位对评估后的廉政风险点等级，经单位党委（总支、支部）审核并上报分管厅领导审定后，要在一定范围内进行公示。
（四）风险防控阶段（2011年12月至2012年6月）
厅机关各处室和厅属各事业单位要逐一对照排查确定的廉政风险点和风险等级，有针对性地提出防范控制风险的具体措施和办法，如实填写《廉政风险及防控措施一览表》（见附件5），经分管厅领导审定同意后，在本部门本单位范围内进行公开。要坚持把廉政风险防控落实到具体制度措施上，针对风险排查阶段开展的制度清理情况，认真查找制度建设和制度执行方面存在的漏洞，进一步健全完善权力运行制约监督机制，规范具体工作规程和业务流程，适时将风险防范措施上升、固化为反腐倡廉制度，着力形成以岗位为点、以程序为线、以制度为面的廉政风险防控机制。同时，要充分运用现代信息技术手段，切实加强对权力运行的实时监督和过程控制，努力提高风险防控科学化水平。
（五）总结考核阶段（2012年7月—8月）
厅机关各处室要根据各阶段工作台账，认真研究制定本部门廉政风险防控机制（内容主要包括：部门工作职责、廉政风险防控的主要岗位、主要岗位工作流程、廉政风险及防控流程图），并于2012年8月底前报送厅纪委备案，经厅党委审核后，统一向社会公开发布。厅属各事业单位要督促内设机构参照厅机关制定廉政风险防控机制，经单位党委（总支、支部）审核并上报分管厅领导审定后，向社会进行公开发布，同时报送厅纪委备案。
厅属各事业单位要进一步加大分类督导工作力度，充分运用调研督查、专项检查、廉政巡查等手段，加强对开展廉政风险防控工作的监督检查，认真组织开展好自查自纠工作。厅将采取整合党风廉政建设责任制督查、“三个建设年”活动专项检查等方式，适时对开展廉政风险防控工作情况进行重点抽查，并结合年度目标管理考核进行检查考评。
四、工作要求
（一）加强领导，落实责任。厅机关各处室和厅属各事业单位要把开展廉政风险防控管理作为惩治和预防腐败体系建设的重要任务，列入重要议事日程，切实加强领导，落实措施，明确责任，确保廉政风险防控工作落到实处。各级党政班子及其成员要按照党风廉政建设责任制的要求，切实履行“一岗双责”，带头查找廉政风险，带头制定和落实防控措施，带头抓好自身和管辖范围内的廉政风险防控管理。厅机关各处室和厅属各事业单位内设机构要严格按照要求，切实承担起开展本部门及其岗位人员廉政风险防控工作的主体责任，认真落实好廉政风险排查、分析评估和应对措施的制定落实等任务，及时建立相关工作台账，实行廉政风险分类管理。纪检监察部门要切实履行组织协调和监督检查职责，积极督促各部门各单位认真制定落实廉政风险防控的各项措施，确保各阶段性工作任务落到实处、取得实效。
（二）把握方法，注重实效。各部门各单位在推进廉政风险防控管理中，要坚持长远目标与阶段性目标相结合，坚持整体推进与重点突破相结合，务求实效地制定具体实施细则，有针对性地开展专项调研和分析梳理，积极从完善机制制度和增强制度可操作性的高度，研究风险防控措施，增强风险防控力度。要紧密结合“三个建设年”活动要求，及时确定廉政风险防控管理的重点部门、重点工程、重要领域、重要环节和关键岗位，突出抓好权力运行的关键部位和运行环节的廉政风险防控工作，努力把廉政风险防控管理融入到业务工作的全过程，以重点带全面，以关键促整体，有计划地推动预防腐败工作向纵深发展。
（三）及时总结，强化沟通。各部门各单位要根据不同层面、不同业务、不同岗位的特点，进一步加大专题调研和分类指导的工作力度，及时总结推广工作中的好经验、好做法，充分发挥先进典型的示范带动作用，以点带面，全面推进廉政风险防控工作深入开展。厅属各事业单位要主动加强与厅纪委的信息沟通交流，每月上报反映廉政风险防控工作的动态信息1-2条。2011年12月中旬前，请厅属各事业单位将开展廉政风险防控工作的阶段性小结报送厅纪委，并做好迎接督查的相关准备工作。
一、开展对象
本方案主要针对厅属系统行政事业单位及交通运输行政执法部门开展廉政风险防控工作，所涉及工作对象为：厅机关各处室、厅属各事业单位。
公路、水运工程建设项目廉政风险防控工作要继续落实《全省交通运输系统推广应用〈交通基础设施建设项目廉政风险防控手册（试行）〉实施意见》（黔交〔2010〕1号），进一步加大力度，不留死角，确保所有政府投资和使用国有资金的工程建设项目都认真开展廉政风险防控工作。
二、工作目标
厅及厅属各事业单位：以推进行政权力和公共服务公开、透明为核心，梳理分析岗位职责风险、业务流程风险、制度机制风险、外部环境风险等，进一步界定权力范围，优化权力流程，完善监督措施，努力形成决策权、执行权、监督权既相互制约又相互协调的权力运行内控机制。
交通运输行政执法部门：以规范执法权力为重点，梳理执法依据，分解执法职权，细化处罚标准，明确执法责任，着力构建监管严密、制约有效的廉政风险防控体系。
三、工作步骤及措施
（一）动员部署阶段（2011年8月）
1、广泛宣传发动。廉政风险防控工作是全系统推进惩治和预防腐败体系建设的一项重要任务，各单位各部门要充分认识开展廉政风险防控工作的重要意义，紧密结合当前“三个建设年”活动的工作部署和反腐倡廉教育培训，深入学习宣传，广泛思想动员，切实增强开展廉政风险防控工作的自觉性和主动性，确保广大党员干部“人人知晓、人人参与”。
2、认真制定方案。厅属各事业单位要认真按照要求，紧密结合岗位职责和业务工作实际，尽快研究制定本单位开展廉政风险防控工作的具体实施方案，及时启动并认真落实好各阶段工作任务。涉及交通运输行政执法的厅属事业单位在制定方案时，还要重点结合所承担行政执法工作的岗位特点和实际困难，有针对性地对所辖行政执法部门及其岗位人员的廉政风险防控工作进行安排部署。2011年8月底前，请厅属各事业单位将制定的具体实施方案报送厅纪委监察室。
（二）风险排查阶段（2011年9月至10月）
1、梳理职权。厅机关各处室要认真对照部门、岗位和人员的职责权力进行一次全面梳理，梳理出来的职权要开具“清单”（见附件1），并以流程图方式直观展示本部门承担的主要工作职责及其办理流程（见附件2），经分管厅领导审定同意后，在本处室内部进行公开，并报送厅纪委备案。厅属各事业单位要结合业务工作实际，认真组织开展部门、岗位和人员的职责权力梳理工作，可参照厅机关的“清单”和“流程图”建立相关工作台账备查。交通运输行政执法部门除认真开展梳理岗位职权外，还要着重针对当前行政执法工作中存在的突出问题，进一步完善并公开行政执法工作流程。
2、查找风险点。厅机关各处室和厅属各事业单位要重点围绕监督制约和规范权力运行，紧密结合实际，突出重大事项、重点岗位和重要环节，着重针对群众反映突出的问题和已发生的案件，从思想道德、岗位职责、业务流程、制度机制和外部环境等方面，认真查找可能发生腐败行为的风险点，如实填写《廉政风险点排查情况统计表》（见附件3）。厅机关各处室的《廉政风险点排查情况统计表》须经分管厅领导审定同意后，在处室内部进行公开，并于2011年10月25日前报送厅纪委备案。厅属各事业单位要对本单位内设机构的《廉政风险点排查情况统计表》进行审定，并督促做好公开工作。
排查廉政风险要突出三个重点：一是重点查找岗位风险。要组织党员干部认真分析查找个人思想道德、履行职责、执行制度等方面存在或潜在的岗位风险和表现形式；二是重点查找内设机构风险。要针对管钱、管人、管物以及行政权力行使等重要岗位、重点环节、关键部位，组织内设机构分别查找业务流程、制度机制和外部环境等方面存在或者可能存在的廉政风险；三是重点查找单位风险。要重点查找在重大决策、重要人事任免、重大项目安排、大额资金使用等方面容易产生腐败行为的风险内容及表现形式。
3、清理机制制度。厅机关各处室和厅属各事业单位在查找廉政风险点的同时，要认真对本单位、本部门现有的内控监督管理机制制度进行一次全面清理，该坚持的继续坚持，该废止的及时废止，该新建完善的要纳入廉政风险防控措施及时新建完善，努力提高制度建设的合理性、系统性和可操作性。
（三）风险评估阶段（2011年11月至12月）
按照“自行组织评估”的原则，厅机关各处室和厅属各事业单位要针对本部门、本单位所排查的廉政风险点，认真组织力量按风险发生机率或危害损失程度进行分析评估，确定风险等级，如实填写《廉政风险点等级评估登记表》（见附件4），风险等级按从低到高的顺序分为三个级别，即：三级防控点（一般防控级别）；二级防控点（较高防控级别）；一级防控点（最高防控级别）。厅机关各处室的《廉政风险点等级评估登记表》经分管厅领导审定同意后，于2011年12月25日前报送厅纪委备案。厅属各事业单位对评估后的廉政风险点等级，经单位党委（总支、支部）审核并上报分管厅领导审定后，要在一定范围内进行公示。
（四）风险防控阶段（2011年12月至2012年6月）
厅机关各处室和厅属各事业单位要逐一对照排查确定的廉政风险点和风险等级，有针对性地提出防范控制风险的具体措施和办法，如实填写《廉政风险及防控措施一览表》（见附件5），经分管厅领导审定同意后，在本部门本单位范围内进行公开。要坚持把廉政风险防控落实到具体制度措施上，针对风险排查阶段开展的制度清理情况，认真查找制度建设和制度执行方面存在的漏洞，进一步健全完善权力运行制约监督机制，规范具体工作规程和业务流程，适时将风险防范措施上升、固化为反腐倡廉制度，着力形成以岗位为点、以程序为线、以制度为面的廉政风险防控机制。同时，要充分运用现代信息技术手段，切实加强对权力运行的实时监督和过程控制，努力提高风险防控科学化水平。
（五）总结考核阶段（2012年7月—8月）
厅机关各处室要根据各阶段工作台账，认真研究制定本部门廉政风险防控机制（内容主要包括：部门工作职责、廉政风险防控的主要岗位、主要岗位工作流程、廉政风险及防控流程图），并于2012年8月底前报送厅纪委备案，经厅党委审核后，统一向社会公开发布。厅属各事业单位要督促内设机构参照厅机关制定廉政风险防控机制，经单位党委（总支、支部）审核并上报分管厅领导审定后，向社会进行公开发布，同时报送厅纪委备案。
厅属各事业单位要进一步加大分类督导工作力度，充分运用调研督查、专项检查、廉政巡查等手段，加强对开展廉政风险防控工作的监督检查，认真组织开展好自查自纠工作。厅将采取整合党风廉政建设责任制督查、“三个建设年”活动专项检查等方式，适时对开展廉政风险防控工作情况进行重点抽查，并结合年度目标管理考核进行检查考评。
四、工作要求
（一）加强领导，落实责任。厅机关各处室和厅属各事业单位要把开展廉政风险防控管理作为惩治和预防腐败体系建设的重要任务，列入重要议事日程，切实加强领导，落实措施，明确责任，确保廉政风险防控工作落到实处。各级党政班子及其成员要按照党风廉政建设责任制的要求，切实履行“一岗双责”，带头查找廉政风险，带头制定和落实防控措施，带头抓好自身和管辖范围内的廉政风险防控管理。厅机关各处室和厅属各事业单位内设机构要严格按照要求，切实承担起开展本部门及其岗位人员廉政风险防控工作的主体责任，认真落实好廉政风险排查、分析评估和应对措施的制定落实等任务，及时建立相关工作台账，实行廉政风险分类管理。纪检监察部门要切实履行组织协调和监督检查职责，积极督促各部门各单位认真制定落实廉政风险防控的各项措施，确保各阶段性工作任务落到实处、取得实效。
（二）把握方法，注重实效。各部门各单位在推进廉政风险防控管理中，要坚持长远目标与阶段性目标相结合，坚持整体推进与重点突破相结合，务求实效地制定具体实施细则，有针对性地开展专项调研和分析梳理，积极从完善机制制度和增强制度可操作性的高度，研究风险防控措施，增强风险防控力度。要紧密结合“三个建设年”活动要求，及时确定廉政风险防控管理的重点部门、重点工程、重要领域、重要环节和关键岗位，突出抓好权力运行的关键部位和运行环节的廉政风险防控工作，努力把廉政风险防控管理融入到业务工作的全过程，以重点带全面，以关键促整体，有计划地推动预防腐败工作向纵深发展。
（三）及时总结，强化沟通。各部门各单位要根据不同层面、不同业务、不同岗位的特点，进一步加大专题调研和分类指导的工作力度，及时总结推广工作中的好经验、好做法，充分发挥先进典型的示范带动作用，以点带面，全面推进廉政风险防控工作深入开展。厅属各事业单位要主动加强与厅纪委的信息沟通交流，每月上报反映廉政风险防控工作的动态信息1-2条。2011年12月中旬前，请厅属各事业单位将开展廉政风险防控工作的阶段性小结报送厅纪委，并做好迎接督查的相关准备工作。